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2019
05-30

线上群聊交换敏感信息!五大行串通操纵11种货币汇率

线上群聊交换敏感信息!五大行串通操纵11种货币汇率


    当地时间5月16日,欧盟反垄断机构对英国巴克莱银行、苏格兰皇家银行、花旗集团、摩根大通和三菱UFJ罚款10.7亿欧元。据说,这五家银行串通操纵11种货币汇率,以交换商业敏感信息和交易计划。其中花旗集团被罚款3.1亿欧元,摩根大通被罚款2.3亿欧元,苏格兰皇家银行被罚款2.5亿欧元,巴克莱银行被罚款2.1亿欧元,三菱UFJ被罚款7000万欧元。此外,瑞银还免除了2.85亿欧元的罚款,因为它是第一个向欧洲联盟通报外汇共犯的机构。欧盟竞争专员MARGRETHEVESTAGER在一份声明中说,外汇现金交易是世界上最大的金融市场之一,每天交易额达数十亿欧元。对这些银行的罚款发出了一个明确的信息,即欧盟委员会(European Commission)不会容忍任何此类与金融市场串通的行为。这些银行的行为损害了整个行业的完整性,损害了欧洲经济和消费者的利益。


    根据欧盟委员会(EuropeanCommission)的一份声明,两家银行的交易员在聊天室建立了两个在线小组,并相互交换敏感信息和交易计划。因此,买卖外汇的决定是在事先知情的情况下作出的。这两组分别为“THETHREEWAYBANANASPLIT”(2007年12月18日起至2013年1月31日止)和“THEESSEXEXPRESS”组(自2009年12月14日起至2012年7月31日止),参与这两类活动的银行和期限见下表:对每家银行涉及的每起操纵案件的罚款如下。其中,第一个向欧盟官员报告卡特尔操纵行为的瑞银(UBS)免于罚款(注:欧盟(EU)在一份声明中称这些银行为“卡特尔”);由于与欧盟委员会的调查合作,所有银行都降低了不同的罚款率,并因和解选择而将罚款降低了10%。根据欧盟委员会的调查,这些聊天室交换的业务敏感信息主要涉及以下几个方面:未完成的客户订单(包括数量、涉及的货币类型和客户是谁)、适用于某项交易的价差、其公开外汇风险头寸(货币需要出售或购买),以及当前或计划中的交易活动的其他细节。此外,涉及两起操纵案件的11种货币包括欧元、英镑、日元、瑞士法郎、美元、加元、新西兰元、澳元、丹麦克朗、瑞典克朗和挪威克朗。


    从那时起,苏格兰皇家银行(RBS)在一份电子邮件声明中表示,“今天的罚款再次提醒我们,该行的过去有多么糟糕,如今我们不再存在这种行为。”摩根大通表示,它很高兴解决这个历史问题,而这个问题现在已经有了很大改善。三菱UFJ说,它已经采取了一系列措施来防止这种情况再次发生。回顾以前的情况。这种惩罚源自“欧洲联盟运作条约”第101条和“欧洲经济区协定”第53条,其中禁止卡特尔和其他类型的限制性商业联盟。自2013年9月以来,欧盟委员会(European Commission)在过去6年里一直在调查此案。欧盟委员会表示,如果发现银行违反了欧盟反垄断规则,银行可能面临高达全球营业额10%的罚款。


    欧盟正在加强对交易员操纵市场的监管。自2013年以来,欧盟对金融市场的垄断行为处以数十亿欧元的罚款,其中包括2013年对6家银行的libor操纵行为处以至多15亿欧元的罚款。其中四家银行-巴克莱(Barclays)、苏格兰皇家银行(RBS)、花旗集团(Citigroup)和摩根大通(JPMorgan Chase)-也因允许交易员共同操纵外汇市场价格,在2017年被司法部罚款56亿美元。美国监管机构仍在调查巴克莱、巴黎、花旗、摩根大通(JPMorgan Chase)、苏格兰皇家银行(RBS)和瑞银(UBS),总计逾28亿美元。全球外汇市场日交易量约为5.1万亿美元,是世界上最大的金融市场,市场操纵并不少见。幕后的大银行并不短缺。


    世界各地的一些金融机构因操纵市场而被处以至少118亿美元的罚款,并被处以至少23亿美元的罚款,以补偿客户和投资者。



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